在国内外日趋严格的市场监管环境和我国政府推动的背景下，越来越多的企业致力于通过搭建合规管理体系，将合规融入企业经营，以助力企业业务增长，创造竞争优势和行稳致远。云锡物流公司在长期的生产经营中始终把提高风险防范意识，增强合规经营理念作为健康发展的法宝来维护，作为企业改革发展的中流砥柱来夯实。

 

 

 

合规文化教育熏陶  合规理念深入人心

云锡物流公司领导各级领导对加强合规文化教育的认识，使之成为企业合规文化建设的倡导者，策划者、推动者。当今社会是一个知识经济社会，各种新事物不断涌现，新业务、新知识更是层出不穷。形势的发展要求职工不断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应业务提速发展的需要。

云锡物流公司通过五个“强化”，提升了依法治企的能力。认真履行岗位职责，强化政治理论、经济金融、法律法规等方方面面知识的学习，紧紧围绕“八五”普法相关工作，自觉将法治理念、法治思维贯穿到党建工作的全过程，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段；强化法治建设第一责任人意识，认真学习贯彻习近平法治思想，全面准确领会核心要义、精神实质和实践要求，以法治宣传为抓手，全面推进依法治企工作；不断提高自身的综合素质，强化明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒；进一步端正经营指导思想，强化依法合规审慎经营意识，引导全体领导干部职工尊法学法守法用法，通过党委中心组学习、三会一课、主题党日等方式，认真执行“第一议题”制度，大力宣传《中华人民共和国宪法》《民法典》《安全生产法》《环境保护法》等法律法规。把各项经营活动引向正确轨道，推进各项业务健康有效发展；强化对职工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和各种经营风险的普遍性，认识到贸易本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。每天从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

云锡物流公司充分利用线上线下多种渠道，积极开展了“4·15全民国家安全教育日普法宣传活动”“美好生活·民法典相伴主体宣传活动”“打击假冒国企专项行动”“尊法守法·携手筑梦普法活动”“宪法宣传周活动”等普法宣传教育活动。并结合公司各业务板块特点，定期邀请外部律师到公司开展法律讲座，以法治宣传为抓手，全面推进依法合规治企工作。通过各种学习培训，全体领导干部职工步入遵法、学法、守法、用法的正确轨道，营造了依规办事、按章操作的合规氛围，建设法治合规企业的思想深入人心。

 

 

 

内控管理常态检查  服务意识明显改善

从近几年全国发生的无数案件、事故、教训来看，都反应出风险内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给企业造成损失。因此，要不断健全完善各项规章制度，并将内控管理当作风险防范的前提条件，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。

云锡物流公司着力内控体系建设和优化，持续构建与外部经营环境、内部管控要求相适配的、高效的内控体系。以云锡控股公司制度专项整治工作为抓手，协助制度主责单位、部门对现行制度进行梳理研判，在做好外规内化工作的同时，制定需求计划对不适应公司改革发展及管理要求的制度进行“废、改、立”。截止2022年12月，新建制度27个，修改、完善制度15个，在用的公司级制度149个，制度执行力及执行效果检查9次，开展制度培训20次，培训制度89个，累计413人参加。通过抓实制度建设，形成系统、简明、高效的制度体系，充分发挥制度规范管理的作用。

内部控制评价中，物流公司党委严格落实主要责任人和第一责任人责任，主动带头落实问题整改，认真对照实际情况，深入分析问题产生的根本原因和管理上存在的漏洞，归纳分类，举一反三，紧扣存在的问题，从业务流程、制度建设、追责问责等方面入手，研究制定具体整改方案和目标措施，明确整改时间和责任人，从源头上杜绝“屡查屡犯”“屡犯屡改”现象。强化制度体系的规范运行，构建系统、简明、高效的制度管理体系，切实发挥制度管人、管事、管物的作用。

严格执行“黑名单”管理机制，打造风清气正的竞争环境，确保生产经营管理活动规范、持续健康发展。将“黑名单”管理要求主动融入到供应商评审、评价中，确保了在云锡控股电子采购平台中注册成为合格供方的所有合作商业伙伴没有被列入黑名单库的情况发生。

截止2022年12月，物流公司与合作商共签订《合规及廉洁自律承诺书》1333份，物流公司根据业务特点，报控股公司审计风控部授权“黑名单”信息查询人员共27人，并与其签订保密承诺书27份。查询“黑名单”信息，对相关人员被认定为“黑名单”所属的，不得与物流公司合作。

服务意识贯穿全程。在发展业务的同时，面向业务、面向管理、面向操作的合规文化建设，通过强化教育培训、组织风险点的成因分析，搭建防控体系、优化流程、规范管理，保证业务发展质量等系列活动的深入开展，让合规人人有责、合规创造价值的观念已深入人心。让依法决策、合规经营与管理，按章办事、合规操作在全司上下蔚然成风，提升服务意识。切实整治有章不循、违规操作、屡查屡犯的顽症，及时消除基础管理工作存在的隐患，增强防范风险的能力，为业务持续健康地发展创造了良好条件，为实现物流公司稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。

 

 

 

强化管理堵塞漏洞  法律顾问专业维权

内部审计日趋完善。健全组织机构，设立审计法务部，内审工作由物流公司总经理分管，内部审计设有专职人员，具有律师资格。聘请外部律师团队定期对物流公司在控股公司电子采购平台，线上商务谈判，招投标的制度建设及执行情况，有关党风廉政建设责任和遵守廉洁从业规定的情况进行审计。

物流公司一直以来高度重视合同管理体系的建设工作，全司上下形成了良好的法治环境氛围，把依法治司、规范开展合同管理工作贯穿于生产经营活动各方面。合同管理结合实际，3次修订完善《物流公司合同管理实施细则》，及时修正制度办法在执行过程中存在的缺陷。强化监督检查，开展3次合同专项检查，以工作提醒函的方式，要求各单位、部门对发现问题举一反三，细化整改措施，明确责任和时限。持续推行模板合同机制，在规范合同条款的设置、有效控制合同签订风险的同时，降低合同文本审核的重复性工作强度，极大提高合同审批工作效率。2022年1至12月，公司共签订合同7565份，包括物资采供合同、贸易合同、运输合同、租赁合同、仓储合同、工程合同等。

聘请泰和泰（昆明）律师事务所为物流公司法律顾问，对物流公司日常经营活动中涉及的法律问题，提供专业法律咨询意见，对物流公司的合同、规章制度、重要决策等进行法律审查，同时积极参与到物流公司普法、涉诉和债权清收工作中，进一步发挥了法律顾问的专业作用。“三个百分百”工作完成了由形式审查向实质审查的转变，充分发挥法律顾问在企业“三重一大”事项决策中的参谋作用，对企业经营管理行为的合法合规性履行监督职责，对企业违法违规行为提出意见，督促整改，保证企业决策合法合规，降低了企业经营管理风险。2022年1至11月，泰和泰（昆明）律师事务所共出具经济合同法律意见书329份，重大决策项目法律意见书41份，规章制度法律意见书37份。

云锡物流公司践行习近平法制思想，依法治司，不断深化“三权分离”的监督制衡，进一步做好招标、采购、资金支付合规风险、相互监督和效能评价管控工作，有效降低运营风险；进一步强化招标管理、采购管理、供应商承运商管理、运输管理、工程管理、制度管理、合同管理、商事管理、财务管理等各环节的基础管理工作，打通业务管理流程最后一公里。围绕物流公司改革发展总体目标，带领职工群众尊法学法守法用法。以多种形式开展宣传培训培活动，营造良好氛围，全面推进依法合规治企工作。

 

作者：杨雪峰





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